中信保诚基金经管有限公司 中信保诚红利领航量化选股股票型      证券投资基金       托管公约  基金经管东谈主：中信保诚基金经管有限公司   基金托管东谈主：中信银行股份有限公司       二〇二四年十月 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金                              托管公约                             目       录 一、基金托管公约当事东谈主---------------------------------------------- 3 二、基金托管公约的依据、目的和原则---------------------------------- 5 三、基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查-------------------------- 6 四、基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查------------------------------- 15 五、基金财产看守--------------------------------------------------- 16 六、指示的发送、阐述和引申----------------------------------------- 20 七、交往及计帐交收安排--------------------------------------------- 23 八、基金金钱净值磋商和管帐核算------------------------------------- 26 九、基金收益分拨--------------------------------------------------- 34 十、信息裸露------------------------------------------------------- 36 十一、基金用度----------------------------------------------------- 38 十二、基金份额抓有东谈主名册的看守------------------------------------- 40 十三、基金关联文献和档案的保存------------------------------------- 41 十四、基金经管东谈主和基金托管东谈主的更换--------------------------------- 42 十五、阻碍步履----------------------------------------------------- 45 十六、基金托管公约的变更、阻隔与基金财产的计帐--------------------- 46 十七、爽约职守----------------------------------------------------- 48 十八、争议责罚方式------------------------------------------------- 50 十九、基金托管公约的效用------------------------------------------- 51 二十、基金托管公约的签订------------------------------------------- 52 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金         托管公约   鉴于中信保诚基金经管有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续 的有限职守公司，按照关系法律法例的司法具备担任基金经管东谈主的经验和智力， 拟召募刊行中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金；   鉴于中信银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银 行，按照关系法律法例的司法具备担任基金托管东谈主的经验和智力；   鉴于中信保诚基金经管有限公司拟担任中信保诚红利领航量化选股股票型 证券投资基金的基金经管东谈主，中信银行股份有限公司拟担任中信保诚红利领航量 化选股股票型证券投资基金的基金托管东谈主；   为明确中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金（以下简称“本基 金”）的基金经管东谈主和基金托管东谈主之间的权益义务关系，特制订本托管公约；   除非另有约定，         《中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金基金合同》 （以下简称“基金合同”或“《基金合同》”）中界说的术语在用于本托管公约时 应具有疏导的含义；若有违反应以基金合同为准，并依其条件解释。 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金                 托管公约                一、基金托管公约当事东谈主   （一）基金经管东谈主   称号：中信保诚基金经管有限公司   住所：中国（上海）目田营业考试区世纪正途 8 号上海国金中心汇丰银行大 楼9层   法定代表东谈主：涂一锴   建树日历：2005 年 9 月 30 日   批准建树机关及批准建树文号：中国证监会证监基金字[2005]142 号   组织款式：有限职守公司   注册成本：东谈主民币贰亿元   存续期限：抓续磋商   计议电话：021-68649788   （二）基金托管东谈主   称号：中信银行股份有限公司   住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层   法定代表东谈主：方合英   成立时分：1987 年 4 月 20 日   批准建树文号：中华东谈主民共和国国务院办公厅国办函[1987]14 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字[2004]125 号   组织款式：股份有限公司   注册成本：4893479.6573 万元   存续期间：抓续磋商   磋商范围：保障兼业代理业务；罗致公众进款；披发短期、中期和长期贷款； 办理国表里结算；办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、 承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇； 从事银行卡业务；提供信用证办事及担保；代理收付款项；提供看守箱办事；结 汇、售汇业务；代理灵通式基金业务；办理黄金业务；黄金收支口；开展证券投 资基金、企业年金基金、保障资金、及格境外机构投资者托管业务；经国务院银 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金          托管公约 行业监督经管机构批准的其他业务。（市集主体照章自主取舍磋商花样，开展经 营行为；照章须经批准的花样，经关系部门批准后依批准的内容开展磋商行为； 不得从事国度和本市产业战术阻碍和限制类花样的磋商行为。） 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金         托管公约           二、基金托管公约的依据、目的和原则   签订本公约的依据是《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                           （以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作经管办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、                                    《公 开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》、                     《公开召募证券投资基金信息裸露 经管办法》     （以下简称“《信息裸露办法》”）、                     《公开召募灵通式证券投资基金流动 性风险经管司法》        （以下简称“《流动性风险经管司法》”）、                           《证券投资基金信息披 露内容与款式准则第 7 号〈托管公约的内容与款式〉》、基金合同过头他关联司法。   签订本公约的目的是明确基金托管东谈主与基金经管东谈主之间在基金财产的看守、 投资运作、净值磋商、收益分拨、信息裸露及相互监督等关联事宜中的权益、义 务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。   基金经管东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、憨厚信用、充分保护基金份额抓有 东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本公约。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施期间的关系安排见基金合同和招募 说明书的司法。 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金          托管公约       三、基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金经管东谈主的投资步履欺骗监督权 资范围、投资对象进行监督。本基金将投资于以下金融器具：   本基金的投资范围包括国内照章刊行或上市的股票（包含主板、创业板、科 创板过头他经中国证监会核准或注册上市的股票）、存托凭证、港股通主张股票、 债券（含国债、金融债、场所政府债、政府援救机构债、政府援救债券、企业债、 公司债、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债、可更正债 券、可交换债券、证券公司短期公司债券过头他中国证监会允许投资的债券）、 股指期货、国债期货、股票期权、金钱援救证券、债券回购、同行存单、银行存 款、货币市集器具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但 须允洽中国证监会关系司法）。   本基金可根据关系法律法例和基金合同的约定，参与融资业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行适合 才略后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票、存托凭证的金钱不低于基金资 产的 80%，其中，投资于红利主题关系股票（含存托凭证）的比例不低于非现款 基金金钱的 80%，投资于港股通主张股票的比例不培植股票金钱的 50%。每个交 易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交往保证金后，基 金保留的现款或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例预计不低于基金资 产净值的 5%；其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   要是法律法例或监管机构对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，在 履行适合才略后，本基金的投资比例会作念相应诊治。 资比例进行监督：   （1）本基金投资于股票、存托凭证的金钱不低于基金金钱的 80%，其中， 投资于红利主题关系股票（含存托凭证）的比例不低于非现款基金金钱的 80%， 投资于港股通主张股票的比例不培植股票金钱的 50%； 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金             托管公约   （2）每个交往日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的 交往保证金后，基金保留的现款或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合 计不低于基金金钱净值的 5%；其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等；   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券（吞并家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股预计磋商），其市值不培植基金金钱净值的 10%；   （4）本基金经管东谈主经管的一起基金抓有一家公司刊行的证券（吞并家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股预计磋商），不培植该证券的 10%；   （5）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各样金钱援救证券的比例，不得培植 基金金钱净值的 10%；   （6）本基金抓有的一起金钱援救证券，其市值不得培植基金金钱净值的   （7）本基金抓有的吞并（指吞并信用级别）金钱援救证券的比例，不得超 过该金钱援救证券界限的 10%；   （8）本基金经管东谈主经管的一起基金投资于吞并原始权益东谈主的各样金钱援救 证券，不得培植其各样金钱援救证券预计界限的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的金钱援救证券。 基金抓有金钱援救证券期间，要是其信用等级下落、不再允洽投资递次，应在评 级论述发布之日起 3 个月内赐与一起卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不培植本基金的总 金钱，本基金所申报的股票数目不培植拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金经管东谈主经管的一起灵通式基金抓有一家上市公司刊行的可通顺 股票，不得培植该上市公司可通顺股票的 15%；本基金经管东谈主经管的一起投资组 合抓有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得培植该上市公司可通顺股票的   （12）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值预计不得培植本基金金钱净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金经管东谈主之 外的身分甚至基金不允洽该比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资； 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金           托管公约   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保抓一致；   （14）本基金金钱总值不培植基金金钱净值的 140%；   （15）本基金参与股指期货交往，应当死守下列要求： 金金钱净值的 10%； 有价证券市值之和，不得培植基金金钱净值的 95%；   其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、金钱 援救证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等； 抓有的股票总市值的 20%； 磋商）应当允洽基金合同对于股票投资比例的关联约定； 不得培植上一交往日基金金钱净值的 20%；   （16）本基金参与国债期货交往，应当死守下列要求： 金金钱净值的 15%； 有价证券市值之和，不得培植基金金钱净值的 95%；   其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、金钱 援救证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等； 抓有的债券总市值的 30%； 卖出洋债期货合约价值，预计（轧差磋商）应当允洽基金合同对于债券投资比例 的关联约定； 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金           托管公约 不得培植上一交往日基金金钱净值的 30%；   （17）本基金参与股票期权交往，应当死守下列要求： 净值的 10%； 的，应抓有合约行权所需的全额现款或交往所司法认同的可冲抵期权保证金的现 金等价物； 约面值按照行权价乘以合约乘数磋商；   （18）本基金参与融资的，每个交往日日终，本基金抓有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得培植基金金钱净值的 95%；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票引申；   （20）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（12）、（13）项情形之外，因证券/期货市集波动、证券 刊行东谈主合并、基金界限变动等基金经管东谈主之外的身分甚至基金投资比例不允洽上 述司法投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个交往日内进行诊治，但中国证监会 司法的绝顶情形除外。法律法例另有司法的从其司法。   基金经管东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当允洽 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同奏效之日起 启动。   要是法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以 变更后的司法为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金 经管东谈主在履行适合才略后，则本基金投资不再受关系限制。 阻碍步履进行监督：   为救济基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券； 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金          托管公约   （2）违反司法向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职守的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有司法的除外；   （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交往、驾御证券交往价钱过头他不高洁的证券交往行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会司法阻碍的其他行为。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，经履行适合程 序后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的司法为准。 资进行监督。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓动、履行 法例东谈主或者与其有要紧锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交往的，应当允洽基金的投资磋商和投资策略，解任基金份 额抓有东谈主利益优先原则，防守利益摧毁，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集刚正合理价钱引申。关系交往必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例赐与裸露。要紧关联交往应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的独处董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，经履行适合程 序后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的司法为准。   根据法律法例关联基金从事的关联交往的司法，基金经管东谈主和基金托管东谈主应 事前相互提供与本机构有控股关系的鼓动或与本机构有其他要紧锋利关系的公 司名单及关联关联方刊行的证券名单过头更新，加盖公章并书面提交，并确保所 提供名单的真确性、竣工性、全面性。基金经管东谈主或基金托管东谈主在名单变更后应 实时发送对方，收到方于 2 个职责日内进行回函阐述已驰名单的变更。名单变更 时分以收到方回函阐述的时分为准。要是基金托管东谈主在运作中严格解任了监督流 程，基金经管东谈主仍违法进行交往，并酿成基金金钱耗损的，由基金经管东谈主承担责 任，基金托管东谈主不承担相应损成仇职守。   关系交往必须事前得到基金托管东谈主的同意，若基金托管东谈主发现基金经管东谈主与 关联方进行违反法律法例司法的关联交往时，基金托管东谈主应实时提醒并协助基金 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金         托管公约 经管东谈主采选必要措施拒绝该交往的发生，若基金托管东谈主采选必要措施后仍无法阻 止该交往发生时，基金托管东谈主有权向中国证监会论述，由此酿成的损成仇职守由 基金经管东谈主承担。对于交往所场内已成交的违法交往，基金托管东谈主应按关系法律 法例和交往所司法的司法进行结算，同期向中国证监会论述，基金托管东谈主不承担 由此酿成的损成仇职守。 与银行间债券市集进行监督。   （1）基金托管东谈主依据关联法律法例的司法和基金合同的约定对于基金经管 东谈主参与银行间债券市集交往时面对的交往敌手资信风险进行监督。   基金经管东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供允洽法律法例及行业 递次的银行间债券市集交往敌手的名单。基金托管东谈主在收到名单后 2 个职责日内 回函阐述收到该名单。基金经管东谈主应按时或不按时对银行间债券市集现券及回购 交往敌手的名单进行更新，名单中增多或减少银行间债券市集交往敌手时须实时 呈报基金托管东谈主，基金托管东谈主于 2 个职责日内回函阐述收到后，对名单进行更新。 基金经管东谈主收到基金托管东谈主书面阐述后，被阐述诊治的名单启动奏效，新名单生 效前已与本次剔除的交往敌手所进行但尚未结算的交往，仍应按照两边原定公约 进行结算。   要是基金托管东谈主发现基金经管东谈主与不在名单内的银行间债券市集交往敌手 进行交往，应实时提醒基金经管东谈主取销交往，经提醒后基金经管东谈主仍引申交往并 酿成基金金钱耗损的，基金托管东谈主不承担相应职守。   （2）基金经管东谈主有职称职例交往敌手的资信风险，按银行间债券市集的交 易司法进行交往。基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行 监督。如基金托管东谈主过后发现基金经管东谈主莫得按照事前约定的交往敌手进行交往 时，基金托管东谈主应实时提醒基金经管东谈主，基金托管东谈主不承担由此酿成的相应耗损 和职守。   （1）基金投资通顺受限证券，应死守关联法律法例司法。通顺受限证券包 括由《上市公司证券刊行注册经管办法》圭表的在刊行时明确一按时限锁按时的 可交往证券，不包括由于发布要紧音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金        托管公约 上市证券、回购交往中的质押券等通顺受限证券。   （2）基金经管东谈主应在基金初次投资通顺受限证券前，向基金托管东谈主提供经 基金经管东谈主董事会批准的关联基金投资通顺受限证券的投资决策经由、风险法例 轨制。上述贵寓应包括但不限于基金投资通顺受限证券的投资额度和投资比例控 制情况。   基金经管东谈主应至少于初次引申投资指示之前两个职责日将上述贵寓书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有迷漫的时分进行审核。基金托管东谈主应在收到上 述贵寓后两个职责日内，以书面或其他两边认同的方式阐述收到上述贵寓。   （3）基金投资通顺受限证券前，基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供允洽法律 法例要求的关联必要书面信息。基金经管东谈主应保证上述信息的真确、竣工，并应 至少于拟引申投资指示前将上述信息书面发至基金托管东谈主。   （4）基金托管东谈主玩忽基金经管东谈主是否死守法律法例、投资决策经由、风险 法例轨制情况进行监督，并审核基金经管东谈主提供的关联书面信息。基金托管东谈主认 为上述贵寓可能导致基金出现风险的，有权要求基金经管东谈主在投资通顺受限证券 前就该风险的摈斥或防守措施进行补充书面说明，不然，基金托管东谈主有权断绝执 行关联指示并论述中国证监会。因断绝引申该指示酿成基金财产耗损的，基金托 管东谈主不承担相应职守，但基金托管东谈主未经提前呈报基金经管东谈主于合理时老实提供 说明的除外。   如基金经管东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。 择进款银行进行监督。   基金投资银行按时进款的，基金经管东谈主应根据法律法例的司法及基金合同的 约定，笃定允洽条件的通盘进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托 管东谈主应据以对基金投资银行进款的交往敌手是否允洽关联司法进行监督。   本基金投资银行进款应允洽如下司法：   （1）基金经管东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行建立按时对账机制，确保基 金银行进款业务账目及核算的真确、准确。   （2）基金托管东谈主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查、复 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金         托管公约 核关系公约、账户贵寓、投资指示、进款证实书等关联文献，切实履行托管职责。   （3）基金经管东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格死守《基金 法》、   《运作办法》等关联法律法例，以及国度关联账户经管、利率经管、支付结 算等的各项司法。   基金托管东谈主对基金经管东谈主取舍进款银行的监督应依据基金经管东谈主向基金托 管东谈主提供的允洽条件的进款银行的名单引申，如基金托管东谈主发现基金经管东谈主将基 金金钱投资于该名单之外的进款银行，有权断绝引申。该名单如有变更，基金管 理东谈主应在启用新名单前提前实时将新名单发送给基金托管东谈主。   （二）基金托管东谈主应根据关联法律法例的司法及基金合同的约定，对各样基 金份额的基金金钱净值磋商、基金份额净值磋商、应收资金到账、基金用度开支 及收入笃定、基金收益分拨、关系信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金功绩 阐发数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东谈主发现基金经管东谈主的投资运作过头他运作违反《基金法》、 基金合同、本托管公约过头他关联司法时，应实时以书面款式呈报基金经管东谈主限 期更正，基金经管东谈主收到呈报后应实时查对，并以书面款式向基金托管东谈主发出回 函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对呈报县项进行复查，督促基金经管东谈主改正。 基金经管东谈主对基金托管东谈主呈报的违法事项未能在限期内更正的，基金托管东谈主应报 告中国证监会。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主的投资指示违反关联法律法例司法或者违反基 金合同约定的，应当断绝引申，立即呈报基金经管东谈主。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主依据交往才略依然奏效的投资指示违反法律、行 政法例和其他关联司法，或者违反基金合同约定的，应当立即呈报基金经管东谈主， 并实时向中国证监会论述，基金经管东谈主应照章承担相应职守。   基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在司法时老实 修起基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管 东谈主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督论述的，基金经管东谈主应积极配合提 供关总共据贵寓和轨制等。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主有要紧违法步履，应立即论述中国证监会，同期 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金        托管公约 呈报基金经管东谈主限期更正。   基金经管东谈主无高洁根由，断绝、辞谢基金托管东谈主根据本公约司法欺骗监督权， 或采选拖延、讹诈等技能妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管 东谈主提倡申饬仍不改正的，基金托管东谈主应论述中国证监会。   基金经管东谈主应死守中华东谈主民共和国反洗钱法律法例，不参与涉嫌洗钱、恐怖 融资、扩散融资等犯监非法行为；主动配合基金托管东谈主客户身份识别与称职探望， 提供真确、准确、竣工必要客户贵寓，死守反洗钱与反恐怖融资关系经管司法。 对具备合理根由怀疑涉嫌洗钱、恐怖融资的客户，基金托管东谈主将按照中国东谈主民银 行反洗钱监管司法采选必要管控措施。   基金托管东谈主对资金起首、投资收益及投资安全不承担审核职守，相配是对于 本基金所投主张的后续资金使用情况无审核职守，不保证托管财产投资不受损 失，不保证最低收益。   基金托管东谈主应当依照法律法例和基金合同约定，加强对侧袋机制启用、特定 金钱处置和信息裸露等方面的复核和监督。不知足中国证监会司法和基金合同约 定实施条件的，不得启用侧袋机制。 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金        托管公约          四、基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金经管东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东谈主安全看守基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所 需账户、复核基金经管东谈主磋商的各样基金份额的基金金钱净值和基金份额净值、 根据基金经管东谈主指示办理计帐交收、关系信息裸露和监督基金投资运作等步履。   基金经管东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、未引申或无故延长引申基金经管东谈主资金划拨指示、清晰基金投资信息等违反 《基金法》、基金合同、本托管公约过头他关联司法时，基金经管东谈主应实时以书 面款式呈报基金托管东谈主限期更正，基金托管东谈主收到呈报后应实时查对阐述并以书 面款式向基金经管东谈主发出回函。在限期内，基金经管东谈主有权随时对呈报县项进行 复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主对基金经管东谈主呈报的违 规事项未能在限期内更正或未在合理期限内阐述的，基金经管东谈主应论述中国证监 会。基金经管东谈主有义务要求基金托管东谈主补偿本基金、基金经管东谈主因此所遭遇的损 失。   基金经管东谈主发现基金托管东谈主有要紧违法步履，应立即论述中国证监会和银行 业监督经管机构，同期呈报基金托管东谈主限期更正。   根据《基金法》过头他关联法例的司法和《基金合同》及本公约约定，基金 托管东谈主应积极配合基金经管东谈主的核查步履，包括但不限于：提交关系贵寓以供基 金经管东谈主核查托管财产的竣工性和真确性，在司法时老实修起基金经管东谈主并改 正。   基金托管东谈主无高洁根由，断绝、辞谢基金经管东谈主根据本公约司法欺骗监督权， 或采选拖延、讹诈等技能妨碍基金经管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金经管 东谈主提倡申饬仍不改正的，基金经管东谈主应论述中国证监会。 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金          托管公约                 五、基金财产看守   （一）基金财产看守的原则 财产。 托管公约约定及基金经管东谈主的高洁指示外，不得自交运用、责罚、分拨基金的任 何财产。 户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账经管，确保基金财产的竣工与独 立。 本公约的约定看守基金财产，如有绝顶情况两边可另行协商责罚。 基金金钱。   （二）召募资金的验资   基金召募期间召募认购款项应存于基金认购专用账户，该账户由基金经管东谈主 或基金经管东谈主录用的登记机构开立并经管。   基金召募期满或基金提前收尾召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、 基金份额抓有东谈主东谈主数允洽《基金法》、                 《运作办法》等关联司法后，基金经管东谈主应 将召募的属于本基金财产的一起资金划入基金托管东谈主为本基金开立的金钱托管 专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具阐述文献。同期，基金经管东谈主应遴聘符 合《中华东谈主民共和国证券法》司法的管帐师事务所进行验资，出具验资论述，出 具的验资论述应由干涉验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名灵验。   若基金召募期限届满，未能达到基金备案条件，由基金经管东谈主按司法办理退 款事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金的银行账户的开立和经管 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金        托管公约 基金经管东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主 刻制、看守和使用。 管东谈主和基金经管东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用本 基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。 构的关联司法。   （四）基金证券账户与证券资金账户的开设和经管   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司（以下简称“中登公司”）上海分公司/深圳分公司/北京分公司开设证券 账户。   基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金经管东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。   本基金通过证券经纪机构进行的交往由证券经纪机构算作结算参与东谈主代理 本基金进行结算。基金经管东谈主承诺证券资金账户为主资金账户，不开立任何扶持 资金账户；不为证券资金账户另行开立银行托管账户之外的其他银行账户。   基金证券账户与证券资金账户关系阐述文献的看守由基金托管东谈主或证券经 纪机构负责，账户金钱的经管和运用由基金经管东谈主负责。   基金证券账户开立后，证券经纪机构取舍指定营业网点为本基金开立证券资 金账户，该证券资金账户与基金托管资金专诚账户之间建立银证转账对应关系。   交往所证券交往资金选拔第三方存管模式，即用于证券交往结算的资金全额 存放在基金经管东谈主为基金开设的证券资金账户中，场内的证券交往资金计帐由基 金经管东谈主所取舍的证券公司负责。   在本托管公约奏效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务的， 波及关系账户的开设、使用的，若无关系司法，则基金托管东谈主应当比照并死守上 述对于账户开设、使用的司法。   （五）债券托管账户的开立和经管 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金        托管公约 银行间同行拆借市集的交往经验，并代表本基金进行交往；基金托管东谈主根据中国 东谈主民银行、银行间市集登记结算机构的关联司法，负责以本基金的口头在中央国 债登记结算有限职守公司和银行间市集计帐所股份有限公司开设银行间债券市 场债券托管账户和资金结算专户，并由基金托管东谈主负责本基金的债券的后台匹配 及资金的计帐。基金托管东谈主仅对托管账户内的基金财产承担托管职责，对于该账 户之外的财产或已从该托管账户支付出去的财产的耗损不承担任何职守。 市集回购主公约，原本由基金托管东谈主看守，基金经管东谈主保存副本。   （六）其他账户的开设和经管   在本托管公约奏效之后，本基金被允许从事允洽法律法例司法和基金合同约 定的其他投资品种的投资业务时，要是波及关系账户的开设和使用，由基金经管 东谈主协助基金托管东谈主根据关联法律法例的司法和基金合同的约定，开立关联账户。 该账户按关联司法使用并经管。   （七）基金财产投资的关联什物证券、银行按时进款存单等有价凭证的看守   基金财产投资的关联什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的看守库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限职守公司或银行间市集计帐所股份 有限公司或中登公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司或单据营业中心的代 看守库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金经管东谈主的指示办理。属 于基金托管东谈主法例下的什物证券在基金托管东谈主看守期间的损坏、灭失，由此产生 的职守应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构履行灵验法例的 证券不承担看守职守。   （八）与基金财产关联的要紧合同的看守   与基金财产关联的要紧合同的签署，由基金经管东谈主负责。由基金经管东谈主代表 本基金签署的与本基金关联的要紧合同的原件分别应由基金托管东谈主、基金经管东谈主 看守。基金经管东谈主在代表本基金签署与本基金关联的要紧合同期应保证基金一方 抓有两份以上的原本原件，以便基金经管东谈主和基金托管东谈主至少各抓有一份原本的 原件。基金经管东谈主在合同签署后 30 个职责日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全 方式将合同投递基金托管东谈主处。合同应存放于基金经管东谈主和基金托管东谈主各自文献 看守部门不低于法律法例司法的最低期限。对于无法取得二份以上的原本的，基 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金         托管公约 金经管东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的合同传真件，未经两边协商或未 在合同约定范围内，合同原件不得转化，由基金经管东谈主看守。 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金             托管公约             六、指示的发送、阐述和引申   （一）基金经管东谈主对发送指示东谈主员的书面授权   基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供预留印鉴和被授权东谈主签章样本，事前书面通 知（以下简称“授权呈报”）基金托管东谈主有权发送指示的东谈主员名单，注明相应的 交往权限，并司法基金经管东谈主向基金托管东谈主发送指示时基金托管东谈主阐述有权发送 东谈主员身份的方法，授权呈报应加盖基金经管东谈主公章。基金托管东谈主在收到授权呈报 当日回函向基金经管东谈主阐述。基金托管东谈主与基金经管东谈主阐述之后，授权呈报奏效。 如授权呈报中载明的奏效日历早于基金托管东谈主与基金经管东谈主阐述的时分，则以基 金托管东谈主与基金经管东谈主阐述的时分为授权呈报奏效日历；如授权呈报中载明的生 效日历晚于基金托管东谈主与基金经管东谈主阐述的时分，则以授权呈报中载明的日历为 授权呈报奏效日历。基金经管东谈主和基金托管东谈主对授权呈报负有守秘义务，其内容 不得向被授权东谈主及关系操作主谈主员之外的任何东谈主清晰。   （二）指示的内容   指示是基金经管东谈主在运用基金金钱时，向基金托管东谈主发出的资金划拨过头他 款项支付的指示。基金经管东谈主发给基金托管东谈主的指示应写明款项事由、支付时分、 到账时分、金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东谈主签章。   （三）指示的发送、阐述和引申的时分和才略   指示由“授权呈报”笃定的有权发送东谈主（以下简称“被授权东谈主”）代表基金 经管东谈主用传竟然方式或其他基金托管东谈主和基金经管东谈主认同一致的方式向基金托 管东谈主发送。基金经管东谈主有义务在发送指示后实时与基金托管东谈主进行阐述，因基金 经管东谈主未能实时与基金托管东谈主进行指示阐述，甚至资金未能实时到账所酿成的损 失不由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主依照“授权呈报”司法的方法阐述指示灵验 后，方可引申指示。对于被授权东谈主发出的指示，基金经管东谈主不得否定其效用。基 金经管东谈主应按照《基金法》、关联法律法例和基金合同的司法，在其正当的磋商 权限和交往权限内发送划款指示，被授权东谈主应按照其授权权限发送划款指示。基 金经管东谈主在发送指示时，应为基金托管东谈主留出引申指示所必需的时分。基金经管 东谈主应在交往日 15:00 前传真当日划款指示，如在 15:00 后传竟然指示，托管东谈主尽 量引申但不保证一定完成支付。对于要求本日到账的指示，应在本日 15:00 前发 送，如在 15:00 后传竟然指示，基金托管东谈主尽量引申但不保证一定完成支付。由 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金        托管公约 基金经管东谈主原因酿成的指示传输不足时、未能留出迷漫划款所需时分，基金托管 东谈主不承担资金未能实时到账所酿成的耗损。   基金托管东谈主应指定专东谈主罗致基金经管东谈主的指示，预先呈报基金经管东谈主其名 单，并与基金经管东谈主约定指示发送和罗致方式。基金托管东谈主收到基金经管东谈主发送 的指示后，应立即依照授权呈报、关联法律法例和基金合同的司法对关联内容及 印鉴、签名及权限等进行口头一致性考证，复核无误后应在规按时限内引申，不 得延误。   基金经管东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保基金银行账户有迷漫的资金余 额，对基金经管东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示，基金托管 东谈主可不予引申，独立即呈报基金经管东谈主，在实时呈报后，基金托管东谈主不承担因为 不引申该指示而酿成耗损的职守。   基金经管东谈主应将同行市集国债交往呈报单加盖预留印鉴后通过约定方式给 基金托管东谈主。   基金托管东谈主根据本公约关系约定仅履行口头一致款式审核职责，对指示的真 实性不承担职守。基金托管东谈主不负责审查基金经管东谈主发送指示同期提交的其他文 件贵寓的正当性、真确性、竣工性和灵验性，基金经管东谈主应保证上述文献贵寓合 法、真确、竣工和灵验。   基金托管东谈主收到基金经管东谈主发送的指示后，玩忽指示进行口头款式审查，验 证指示的要素是否都全，传真指示仅对划款指示的印鉴及被授权东谈主签章等通过肉 眼辨识的方式与预留印鉴和签章样本进行比对，款式上不存在要紧各别的，即视 为通过口头审查。基金经管东谈主出具的划款指示中的编号不属于指示要素，属于基 金经管东谈主里面业务信息，基金托管东谈主分歧指示编号承担任何审核职责；基金经管 东谈主应确保其在划款指示中填写的内容真确、准确、竣工，划款指示编号不存在重 复。因划款指示编号类似、编号不相接、空白导致的类似性扣款，所产生的职守 由基金经管东谈主承担，与基金托管东谈主无关。指示复核无误后应在规按时限内实时执 行。指示若以传真方式发出，则原本由基金经管东谈主看守，基金托管东谈主看守指示传 真件。当两者不一致时，以基金托管东谈主收到的指示传真件为准。   （四）基金经管东谈主发送演叨指示的情形和处理才略   基金经管东谈主发送演叨指示的情形包括指示违反关系法律法例或基金合同、指 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金         托管公约 令发送东谈主员无权或卓著权限发送指示及交割信息演叨，指示中热切信息恶浊不清 或不全等。   基金托管东谈主在履行监督职能时，发现基金经管东谈主的指示演叨时，有权断绝执 行，并实时呈报基金经管东谈主改正。   （五）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、断绝引申指示的情形和处理才略   基金托管东谈主发现基金经管东谈主发送的指示违反《基金法》、基金合同、本公约 或关联基金法例的关联司法，有权不予引申，并应实时以书面款式呈报基金经管 东谈主更正，基金托管东谈主不承担相应损成仇职守。对基金经管东谈主更正并从头发送后的 指示经基金托管东谈主查对阐述后方能引申。   （六）基金托管东谈主未按照基金经管东谈主指示引申的处理方法   基金托管东谈主由于本身原因酿成未按照或者未实时按照基金经管东谈主发送的符 正当律法例司法以及基金合同约定的指示引申，应在发现后实时采选措施赐与补 救。给基金份额抓有东谈主、基金经管东谈主酿成径直耗损的，应负补偿职守。   （七）更换被授权东谈主的才略   基金经管东谈主撤换被授权东谈主或改变被授权东谈主的权限，必须提前至少一个交往 日，使用传真或邮件向基金托管东谈主发出由基金经管东谈主签章的被授权东谈主变更呈报， 同期电话呈报基金托管东谈主，基金托管东谈主收到变更呈报当日将回函通过书面传真或 邮件发送至基金经管东谈主并通过电话向基金经管东谈主阐述。被授权东谈主变更呈报应加盖 基金经管东谈主公章，被授权东谈主变更呈报自基金托管东谈主与基金经管东谈主阐述之后奏效。 如被授权东谈主变更呈报中载明的奏效日历早于基金托管东谈主与基金经管东谈主阐述的时 间，则以基金托管东谈主与基金经管东谈主阐述的时分为被授权东谈主变更呈报奏效日历；如 被授权东谈主变更呈报中载明的奏效日历晚于基金托管东谈主与基金经管东谈主阐述的时分， 则以授权呈报中载明的日历为授权呈报奏效日历。基金经管东谈主在尔后 5 日内将被 授权东谈主变更呈报的原本送交基金托管东谈主。被授权东谈主变更呈报的原本应与传真或邮 件内容一致，若有不一致的，以基金托管东谈主收到的传真件或扫描件为准。基金管 理东谈主更换被授权东谈主呈报奏效后，对于已被撤换的东谈主员无权发送的指示，或被改变 授权东谈主员超权限发送的指示，基金经管东谈主不承担职守。 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金        托管公约               七、交往及计帐交收安排   （一）取舍代理证券、期货买卖的证券、期货经纪机构   基金经管东谈主负责取舍代理本基金证券买卖的证券经纪机构，并与其签订证券 经纪合同，基金经管东谈主、基金托管东谈主和证券经纪机构就本基金参与证券交往的具 体事项另行签订公约，明确三方在本基金参与场内证券买卖中各样证券交往、证 券交收及关系资金交收过程中的职责和义务。   基金经管东谈主负责取舍本基金期货交往的期货经纪机构，并与其签订期货经纪 合同，其他事宜根据法律法例、              《基金合同》的关系司法引申，若无明确司法的， 可参照关联证券买卖、证券经纪机构取舍的司法引申。   基金经管东谈主应实时将本基金财产的佣金费率等基本信息以及变更情况以书 面款式呈报基金托管东谈主，以便基金托管东谈主估值核算使用。   （二）计帐与交割   本基金通过证券经纪机构进行的交往由证券经纪机构算作结算参与东谈主代理 本基金进行结算；本基金其它证券交往由基金托管东谈主或关系机构负责结算。   基金托管东谈主、基金经管东谈主应共同死守中登公司制定的关系业务司法和司法， 该等司法和司法自动成为本托管公约约定内容。   基金经管东谈主在投资前，应充分办法与贯通中登公司针对各样交往品种制定的 结算业务司法和司法。如需基金经管东谈主允洽基金托管东谈主的业务司法与司法方能完 成的结算业务，基金托管东谈主应将关系业务司法与司法实时呈报基金经管东谈主。   证券经纪机构代理本基金与中登公司完成证券交往及非交往波及的证券资 金结算业务，并承担由证券经纪机构原因酿成的平日结算、交收业务无法完成的 职守；若由于基金经管东谈主原因酿成的平日结算业务无法完成，由基金经管东谈主承担 相应职守。   对于因任何原因发生的证券资金交收爽约事件，关系各方应当实时协商解 决。   场外资金对外投资划款由基金托管东谈主凭基金经管东谈主允洽本托管公约约定的 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金         托管公约 灵验资金划拨指示进行资金划拨；场外投成本金及收益的划回，由基金经管东谈主负 责合作关系资金划拨回居品托管户事宜。   （三）资金、证券/期货账目及交往纪录的查对   基金经管东谈主与基金托管东谈主按日进行交往纪录的查对。对外裸露基金份额净值 之前，必须保证本日通盘履行交往纪录与基金管帐账簿上的交往纪录十足一致。 要是履行交往纪录与管帐账簿纪录不一致，酿成基金管帐核算不竣工或不真确， 由此导致的耗损由职守方承担。   对基金的资金账目，由关系各方逐日对账一次，确保关系各方账账相符。   对基金证券/期货账目，由关系各方逐日进行对账。   对什物券账目，每月月末由关系各方进行账实查对。   对交往纪录，由关系各方逐日对账一次。   （四）申购、赎回、更正灵通式基金的资金计帐、数据传递及托管公约当事 东谈主的职守   基金投资东谈主可通过基金经管东谈主的直销中心和销售机构的销售网点进行申购 和赎回恳求，基金份额申购、赎回的阐述、计帐由基金经管东谈主或其录用的登记机 构负责。基金托管东谈主负责罗致并阐述资金的到账情况，以及依照基金经管东谈主的投 资指示来划付赎回款项。   基金经管东谈主应保证本基金（或本基金经管东谈主录用）的登记机构于每个灵通日 玩忽传递的数据的真确性、准确性和竣工性负责。   登记机构应通过与基金经管东谈主建立的系统发送关联数据，由基金经管东谈主向基 金托管东谈主发送关联数据，如因多样原因，该系统无法平日发送，两边可协商责罚 处理方式。基金经管东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按关联司法保存。   基金托管账户与“基金计帐账户”间的资金结算解任“全额计帐、净额交收” 的原则，逐日按照托管账户应收资金与应付资金的差额来笃定托管账户净应收额 或净应付额，以此笃定资金交收额。 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金          托管公约   要是当日基金为净应付款，基金托管东谈主应根据基金经管东谈主的指示在资金交收 日中午 12:00 前进行划付。对于未准时划付的资金，基金经管东谈主应实时呈报基金 托管东谈主划付托管账户净应付额。因基金托管账户莫得迷漫的资金或基金经管东谈主并 未实时发送划款指示，导致基金托管东谈主弗成按时拨付，基金托管东谈主应实时呈报基 金经管东谈主，并对此酿成的延误不承担相应职守。   （五）基金现款分成 露办法》的关联司法在中国证监会司法序言上公告。 东谈主向基金托管东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应在交收日中午 12:00 前 将资金划入专用账户。 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金            托管公约            八、基金金钱净值磋商和管帐核算   （一）基金金钱净值的磋商   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。各样基金份额净值 是按照每个职责日闭市后，该类基金金钱净值除以当日该类基金份额总和磋商， 均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的错误计入基金财产。 基金经管东谈主不错建树大额赎回情形下的净值精度救急诊治机制。国度另有司法 的，从其司法。   基金经管东谈主应每个职责日对基金金钱估值。但基金经管东谈主根据法律法例或基 金合同的司法暂停估值时除外。估值原则应允洽基金合同及关系法律、法例的规 定。各样基金份额的基金金钱净值和基金份额净值由基金经管东谈主负责磋商，基金 托管东谈主复核。基金经管东谈主应于每个估值日交往收尾后磋商当日的各样基金份额净 值并以两边认同的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值磋商成果复核后以 两边认同的方式发送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主依据基金合同和关系法律法例 的司法对基金净值赐与公布。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账目的查对 同期进行。   根据《基金法》，基金经管东谈主磋商并公告各样基金份额的基金净值信息，基 金托管东谈主复核、审查基金经管东谈主磋商的基金净值信息。因此，本基金的管帐职守 方是基金经管东谈主，就与本基金关联的管帐问题，如经关系各方在对等基础上充分 商榷后，仍无法达成一致的意见，按照基金经管东谈主对基金净值信息的磋商成果对 外赐与公布。基金托管东谈主对未达成一问候见的基金净值磋商成果不承担任何责 任，由此给基金份额抓有东谈主和基金酿成的耗损以及因该交往日基金金钱净值磋商 顺延而引起的耗损，由基金经管东谈主负责赔付。   （二）基金金钱估值方法   基金所领有的股票、存托凭证、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合 约、债券、金钱援救证券和银行进款本息、应收款项、其它投资等金钱及欠债。   基金经管东谈主在笃定关系金融金钱和金融欠债的公允价值时，应允洽《企业会 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金         托管公约 计准则》、监管部门关联司法。   （1）对存在活跃市集且约略获取疏导金钱或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则司法的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应选拔最近交往日的报价笃定公允价值。有充足笔据标明估值 日或最近交往日的报价弗成真确反馈公允价值的，玩忽报价进行诊治，笃定公允 价值。   与上述投资品种疏导，但具有不同特征的，应以疏导金钱或欠债的公允价值 为基础，并在估值期间中谈判不同特征身分的影响。特征是指对金钱出售或使用 的限制等，要是该限制是针对金钱抓有者的，那么在估值期间中不应将该限制作 为特征谈判。此外，基金经管东谈主不应试虑因其辽远抓有关系金钱或欠债所产生的 溢价或折价。   （2）对不存在活跃市集的投资品种，应选拔在刻下情况下适用何况有迷漫 可利用数据和其他信息援救的估值期间笃定公允价值。选拔估值期间笃定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得关系金钱或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （3）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件， 使潜在估值诊治对前一估值日的基金金钱净值的影响在 0.25%以上的，玩忽估值 进行诊治并笃定公允价值。   （1）证券交往所上市的有价证券的估值 市价（收盘价）估值；估值日无交往的，最近交往日后经济环境未发生要紧变化 且证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交往日的市价（收盘 价）估值；如最近交往日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证 券价钱的要紧事件的，可参考类似投资品种的公允价值及要紧变化身分，诊治最 近交往市价，笃定公允价值。 中式估值日第三方估值机构提供的相应品种对应确当日的估值全价进行估值。 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金         托管公约 取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价 进行估值；对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，欺骗回售权的，在回售登记日 至履行收款日历间中式第三方估值机构提供的相应品种的独一估值全价或推选 估值全价进行估值，同期充分谈判刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响；回 售登记期截止日（含当日）后未欺骗回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进行 估值。 转股权的债券，实行全价交往的债券中式估值日收盘价算作估值全价；实行净价 交往的债券中式估值日收盘价并加计每百元税前应计利息算作估值全价。 方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值或选拔在刻下情况下适用 何况有迷漫可利用数据和其他信息援救的估值期间笃定其公允价值。   （2）处于未上市期间的有价证券应折柳如下情况处理： 吞并股票的估值方法估值。 况下，应以活跃市集上未经诊治的报价算作计量日的公允价值进行估值；对于活 跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，玩忽市集报价进行诊治，阐述计 量日的公允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，则选拔在刻下 情况下适用何况有迷漫可利用数据和其他信息援救的估值期间笃定公允价值。 票时公司鼓动公开垦售股份、通过巨额交往取得的带限售期的股票等（不包括停 牌、新刊行未上市、回购交往中的质押券等通顺受限股票），按监管机构或行业 协会关联司法笃定公允价值。   （3）宇宙银行间市集交往品种的估值 三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定 收益品种（另有司法的除外），按照第三方估值机构提供的相应品种当日的独一 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金        托管公约 估值全价或推选估值全价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，欺骗回售 权的，在回售登记日至履行收款日历间中式第三方估值机构提供的相应品种的唯 一估值全价或推选估值全价进行估值，同期充分谈判刊行东谈主的信用风险变化对公 允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未欺骗回售权的，按照长待偿期 所对应的价钱进行估值。 在刻下情况下适用何况有迷漫可利用数据和其他信息援救的估值期间笃定其公 允价值。   （4）投资证券孳生品的估值方法 当日无结算价的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化的，选拔最近交往日 结算价估值。   （5）本基金不错选拔第三方估值机构按照上述公允价值笃定原则提供的估 值价钱数据。   （6）汇率   本基金外币金钱价值磋商中，波及主要货币对东谈主民币汇率的，应当以基金估 值日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准；波及到其它币种 与东谈主民币之间的汇率，参照数据办事商提供确当日多样货币兑好意思元折算率选拔套 算的方法进行磋商。   （7）吞并证券同期在两个或两个以上市集交往的，按证券所处的市集分别 估值。   （8）基金参与融资业务的，应参照关系法律法例、监管部门和行业协会的 关系司法进行估值。   （9）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交往的股票引申。   （10）如有可信笔据标明按上述方法进行估值弗成客不雅反馈其公允价值的， 基金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。   （11）当发生大额申购或赎回情形时，基金经管东谈主不错选拔舞动订价机制， 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金        托管公约 以确保基金估值的刚正性。   （12）税收   对于按照中国法律法例和基金投资境表里股票市集交往互联互通机制波及 的境应酬易形式所在地的法律法例司法应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生 制原则进行估值；对于因税收司法诊治或其他原因导致基金履行交征税金与估算 的应交税金有各别的，基金将在关系税金诊治日或履行支付日进行相应的估值调 整。   （13）关系法律法例以及监管部门有强制司法的，从其司法。如有新增事项， 按国度最新司法估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律法例的司法或者未能充分救济基金份额抓有东谈主利益时，应立即呈报 对方，共同查明原因，两边协商责罚。   根据关联法律法例，基金金钱净值磋商和基金管帐核算的义务由基金经管东谈主 承担。本基金的基金管帐职守方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分商榷后，仍无法达成一致的意见，按照 基金经管东谈主对基金净值信息的磋商成果对外赐与公布。基金托管东谈主对未达成一致 意见的基金净值磋商成果不承担任何职守，由此给基金份额抓有东谈主和基金酿成的 耗损以及因该交往日基金金钱净值磋商顺延而引起的耗损，由基金经管东谈主负责赔 付。   （三）估值演叨处理   当基金份额净值磋商差错给基金和基金份额抓有东谈主酿成耗损需要进行补偿 时，基金经管东谈主和基金托管东谈主应根据履行情况界定两边承担的职守，经阐述后按 以下条件进行补偿：   本基金的基金管帐职守方由基金经管东谈主担任，与本基金关联的管帐问题，如 经两边在对等基础上充分商榷后，尚弗成达成一致时，按基金经管东谈主的建议引申， 由此给基金份额抓有东谈主和基金财产酿成的耗损，由基金经管东谈主负责赔付。   若基金经管东谈主磋商的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐述后公告，由此给 基金份额抓有东谈主酿成耗损的，应根据法律法例的司法对投资者或基金支付补偿 金，就履行向投资者或基金支付的补偿金额，基金经管东谈主与基金托管东谈主按照漏洞 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金        托管公约 进程各自承担相应的职守。   如基金经管东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的磋商成果，天然屡次从头磋商 和查对，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以基金 经管东谈主的磋商成果对外公布，由此给基金份额抓有东谈主和基金酿成的耗损，由基金 经管东谈主负责赔付。   由于基金经管东谈主提供的信息演叨（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值磋商演叨而引起的基金份额抓有东谈主和基金财产的耗损，由 基金经管东谈主负责赔付。   前述内容如法律法例或监管机关另有司法的，从其司法。要是行业另有通行 作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额抓有东谈主利益的原则进行协商处理。   基金经管东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（10）项进行估值时，所酿成的误 差不算作基金金钱估值演叨处理。   由于不可抗力，或证券交往所、期货交往所、期货公司、登记结算机构、证 券/期货经纪机构、第三方估值机构及进款银行品级三方机构发送的数据演叨、 遗漏，或国度管帐战术变更、市集司法变更等非基金经管东谈主与基金托管东谈主原因， 基金经管东谈主和基金托管东谈主天然依然采选必要、适合、合理的措施进行搜检，但未 能发现该演叨的，由此酿成的基金金钱估值演叨，基金经管东谈主和基金托管东谈主免除 补偿职守。但基金经管东谈主和基金托管东谈主应当积极采选必要的措施摈斥或削弱由此 酿成的影响。   （四）基金账册的建立   基金经管东谈主和基金托管东谈主在基金合同奏效后，应按照关系各方约定的吞并记 账方法和管帐处理原则，分别独或然建树、登录和看守本基金的全套账册，对相 关各方各自的账册按时进行查对，相互监督，以保证基金金钱的安全。若两边对 管帐处理方法存在分歧，应以基金经管东谈主的处理方法为准。   经对账发现关系各方的账目存在不符的，基金经管东谈主和基金托管东谈主必须实时 查明原因并更正，保证关系各方平行登录的账册纪录十足相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的磋商和公告的，以基金经管 东谈主的账册为准。   （五）基金按时论述、招募说明书、基金居品贵寓摘录的编制和复核 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金         托管公约   基金财务报表由基金经管东谈主和基金托管东谈主每月分别独处编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个职责日内完成。   在基金合同奏效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金经管东谈主应 当在三个职责日内，更新基金招募说明书并登载在司法网站上；基金招募说明书 其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管 理东谈主不再更新基金招募说明书。   基金合同奏效后，基金居品贵寓摘录的信息发生要紧变更的，基金经管东谈主应 当在三个职责日内，更新基金居品贵寓摘录，并登载在司法网站及基金销售机构 网站或营业网点；基金居品贵寓摘录其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年 更新一次。基金阻隔运作的，基金经管东谈主不再更新基金居品贵寓摘录。   基金经管东谈主在季度收尾之日起 15 个职责日内完成季度论述编制并公告；在 上半年收尾之日起两个月内完成中期论述编制并公告；在每年收尾之日起三个月 内完成年度论述编制并公告。基金合同奏效不足 2 个月的，基金经管东谈主不错不编 制当期季度论述、中期论述或者年度论述。   基金经管东谈主应实时完成报表和论述编制，将关联报表和论述提供基金托管东谈主 复核；基金托管东谈主应当在收到报表之日起 2 个职责日内完成月度报表的复核；在 收到论述之日起 7 个职责日内完成基金季度论述的复核；在收到论述之日起 20 日内完成基金中期论述的复核；在收到论述之日起 30 日内完成基金年度论述的 复核。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表或论述存在不符时，基金经管 东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行诊治，诊治以国度关联司法为准。   查对无误后，基金托管东谈主在基金经管东谈主提供的报表或论述上加盖业务印鉴或 者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书或进行电子阐述，关系各方各自留存 一份。   基金托管东谈主在对月度报表、季度论述、中期论述或年度论述复核完毕后，需 盖印阐述或出具相应的复核阐述书或进行电子阐述，以备有权机构对关系文献审 核时提醒。   （六）暂停估值的情形 业时； 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金         托管公约 金钱价值时； 商阐述后，基金经管东谈主应当暂停估值；   （七）实施侧袋机制期间的基金金钱估值   本基金实施侧袋机制的，应根据基金合同的约定对主袋账户金钱进行估值并 裸露主袋账户的基金金钱净值和份额净值，暂停裸露侧袋账户份额净值。 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金        托管公约                 九、基金收益分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已完毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指搁置收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已完毕收益的孰低数。   （三）收益分拨原则 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分拨方式是现款分成； 日的各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后弗成低于面值；   在不违反法律法例及基金合同的司法、且对基金份额抓有东谈主利益无本质性不 利影响的前提下，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致可诊治基金收益的分拨原 则，不需召开基金份额抓有东谈主大会。   （四）收益分拨有磋商   基金收益分拨有磋商中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时分、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨有磋商的笃定、公告与实施   本基金收益分拨有磋商由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，由基金经管 东谈主依照《信息裸露办法》在司法序言公告。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额抓有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金        托管公约 资的磋商方法等关联事项解任关系司法。   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的司法。 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金         托管公约                   十、信息裸露   （一）守秘义务   除按照《基金法》、           《运作办法》、                 《信息裸露办法》、                         《流动性风险经管司法》、 基金合同及中国证监会对于基金信息裸露的关联司法进行裸露之外，基金经管东谈主 和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方取得的业务信息应坚守守秘 的义务。基金经管东谈主与基金托管东谈主对基金的任何信息，除法律法例司法之外，不 得在其公开裸露之前，先行对任何第三方裸露。然而，如下情况不应视为基金管 理东谈主或基金托管东谈主违反守秘义务： 国证监会等监管机构的号令、决定所作念出的信息裸露或公开； 问、财务照拂人、审计东谈主员、期间照拂人等作念出的必要信息裸露。   （二）基金经管东谈主和基金托管东谈主在信息裸露中的职责和信息裸露才略   基金经管东谈主和基金托管东谈主应根据关系法律法例、基金合同的司法各自承担相 应的信息裸露职责。基金经管东谈主和基金托管东谈主负有积极配合、相互督促、相互监 督、保证其履行按照法定方式和时限裸露的义务。   本基金信息裸露的文献主要包括招募说明书、基金合同、本托管公约、基金 居品贵寓摘录、基金份额发售公告、基金合同奏效公告、基金净值信息、基金份 额申购、赎回价钱、基金按时论述（包括基金年度论述、基金中期论述和基金季 度论述）、临时论述、知道公告、基金份额抓有东谈主大会决议、计帐论述、基金投 资股指期货情况、基金投资国债期货情况、基金投资金钱援救证券情况、基金投 资港股通主张股票情况、基金投资证券公司短期公司债券情况、基金参与融资业 务情况、基金投资股票期权情况、基金投资于非公开垦行股票等通顺受限证券情 况、实施侧袋机制期间的信息裸露、中国证监会司法的其他信息过头他必要的公 告文献，由基金经管东谈主和基金托管东谈主按照关联法律法例的司法赐与公布。   基金托管东谈主应当按照关系法律、行政法例、中国证监会的司法和基金合同的 约定，对基金经管东谈主编制的基金金钱净值、各样基金份额净值、基金功绩阐发数 据、基金份额申购赎回价钱、基金按时论述、更新的招募说明书、基金居品贵寓 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金         托管公约 摘录、基金计帐论述等公开裸露的关系基金信息进行复核、审查，并向基金经管 东谈主进行书面或电子阐述。   基金年度论述中的财务论述部分，经允洽《中华东谈主民共和国证券法》司法的 管帐师事务所审计后，方可裸露。   基金经管东谈主应当在中国证监会司法的时老实，将应予裸露的基金信息通过符 合中国证监会司法条件的宇宙性报刊及《信息裸露办法》司法的互联网网站等媒 介裸露。根据法律法例应由基金托管东谈主公开裸露的信息，基金托管东谈主将通过中国 证监会司法序言公开裸露。   赐与裸露的信息文本，存放在基金经管东谈主/基金托管东谈主处，投资东谈主不错免费 查阅。在支付工本费后可在合理时分取得上述文献的复制件或复印件。基金经管 东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容十足一致。   （三）可暂停或延长关系信息裸露的情形 业时；   （四）基金托管东谈主论述   基金托管东谈主应按《基金法》、               《运作办法》、                     《信息裸露办法》和其他关联法律 法例的司法于每个上半年度收尾后两个月内、每年收尾后三个月内在基金中期报 告及年度论述平分别出具基金托管东谈主论述。 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金           托管公约                     十一、基金用度    （一）基金经管费的计提比例和计提方法    本基金的经管费按前一日基金金钱净值的 1.20%年费率计提。经管费的磋商 方法如下：    H＝E×1.20%÷往时天数    H 为逐日应计提的基金经管费    E 为前一日的基金金钱净值    基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金经管东谈主协商一致的方式于次月前 5 个交往日内从基金财产中一次性支付，基金经管东谈主需出具划款指示。若遇法定节 沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付的，支付日历顺延。    （二）基金托管费的计提比例和计提方法    本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：    H＝E×0.20%÷往时天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金金钱净值    基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金经管东谈主协商一致的方式于次月前 5 个交往日内从基金财产中一次性支取，基金经管东谈主需出具划款指示。若遇法定节 沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付的，支付日历顺延。    （三）C 类基金份额的销售办事费的计提比例和计提方法    本基金 A 类基金份额不收取销售办事费，C 类基金份额的销售办事费年费率 为 0.60%。    C 类基金份额销售办事费的磋商方法如下：    H＝E×0.60%÷往时天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售办事费    E 为前一日 C 类基金份额的基金金钱净值    C 类基金份额的销售办事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金        托管公约 基金经管东谈主与基金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金经管东谈主协商一致的 方式于次月前 5 个交往日内从基金财产中一次性支付，基金经管东谈主需出具划款指 令。登记机构收到后按关系合同司法支付给基金销售机构等。若遇法定节沐日、 休息日或不可抗力甚至无法按时支付的，支付日历顺延。   （四）基金合同奏效后与基金关系的信息裸露用度、基金合同奏效后与基金 关系的管帐师费、审计费、讼师费、公证费、仲裁费和诉讼费、基金份额抓有东谈主 大会用度、基金的账户开户费、账户救济用度、证券/期货交往或结算用度、银 行汇划用度、因投资港股通主张股票而产生的各项合理用度以及按照国度关联规 定和基金合同约定，不错在基金财产中列支的其他用度，由基金托管东谈主按基金管 理东谈主的划款指示并根据用度履行开销金额支付，列入或摊入当期基金用度。   （五）不列入基金用度的花样   下列用度不列入基金用度： 基金财产的耗损； 目。   （六）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户金钱变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的司法。   （七）要是基金托管东谈主发现基金经管东谈主违反关联法律法例的关联司法和基金 合同、本公约的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金经管东谈主作念出版面解 释，要是基金托管东谈主以为基金经管东谈主无高洁或合理的根由，不错断绝支付。 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金        托管公约            十二、基金份额抓有东谈主名册的看守   基金经管东谈主和基金托管东谈主须分别妥善看守的基金份额抓有东谈主名册，基金份额 抓有东谈主名册的内容必须包括基金份额抓有东谈主的称号和抓有的基金份额。   基金份额抓有东谈主名册由基金的登记机构根据基金经管东谈主的指示编制和看守， 基金经管东谈主和基金托管东谈主应按照当今关系司法分别看守基金份额抓有东谈主名册。保 管方式不错选拔电子或文档的款式。看守期限不低于法律法例司法的最低期限。   基金经管东谈主应当实时向基金托管东谈主按时或不按时提交基金份额抓有东谈主名册。 基金托管东谈主不得将所看守的基金份额抓有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他 用途，并应死守守秘义务。   若基金经管东谈主或基金托管东谈主由于本身原因无法妥善看守基金份额抓有东谈主名 册，应按关联法例司法各自承担相应的职守。 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金        托管公约            十三、基金关联文献和档案的保存   基金经管东谈主、基金托管东谈主按各自职责竣工保存原始凭证、记账凭证、基金账 册、交往纪录和热切合同等，保存期限不低于法律法例司法的最低期限，对关系 信息负有守秘义务，但司法强制搜检情形及法律法例司法的其它情形除外。其中， 基金经管东谈主应保存基金财产经管业务行为的纪录、账册、报表和其他关系贵寓， 基金托管东谈主应保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他关系贵寓。   基金经管东谈主代表基金签署与基金关系的要紧合同文本后，应实时将合同文本 原本投递基金托管东谈主处。基金经管东谈主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等有 关的合同、公约传真给基金托管东谈主。   基金经管东谈主或基金托管东谈主变更后，未变更的一方有义务协助接任东谈主罗致基金 的关联文献。 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金         托管公约          十四、基金经管东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金经管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金经管东谈主职责阻隔：   （1）被照章取消基金经管经验；   （2）被基金份额抓有东谈主大会解任；   （3）照章赶走、被照章取销或被照章宣告歇业；   （4）法律法例及中国证监会司法的和基金合同约定的其他情形。   （1）提名：新任基金经管东谈主由基金托管东谈主或由单独或预计抓有 10%以上（含   （2）决议：基金份额抓有东谈主大会在基金经管东谈主职责阻隔后 6 个月内对被提 名的基金经管东谈主形成决议，该决议需经干涉大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；   （3）临时基金经管东谈主：新任基金经管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金经管东谈主；   （4）备案：基金份额抓有东谈主大会更换基金经管东谈主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金经管东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金经管东谈主的基金份 额抓有东谈主大会决议奏效后依照《信息裸露办法》的关联司法在司法序言公告；   （6）嘱托：基金经管东谈主职责阻隔的，基金经管东谈主应妥善看守基金经管业务 贵寓，实时向临时基金经管东谈主或新任基金经管东谈阁下理基金经管业务的移交手续， 临时基金经管东谈主或新任基金经管东谈主应实时罗致。新任基金经管东谈主或临时基金经管 东谈主应与基金托管东谈主查对基金金钱总值和净值；   （7）审计：基金经管东谈主职责阻隔的，应当按照法律法例司法遴聘管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计成果赐与公告，同期报中国证监会备案。审 计费由基金财产承担；   （8）基金称号变更：基金经管东谈主更换后，要是原任或新任基金经管东谈主要求， 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金经管东谈主关联的称号字样。 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金          托管公约   （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责阻隔：   （1）被照章取消基金托管经验；   （2）被基金份额抓有东谈主大会解任；   （3）照章赶走、被照章取销或被照章宣告歇业；   （4）法律法例及中国证监会司法的和基金合同约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金经管东谈主或由单独或预计抓有 10%以上（含   （2）决议：基金份额抓有东谈主大会在基金托管东谈主职责阻隔后 6 个月内对被提 名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经干涉大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东谈主；   （4）备案：基金份额抓有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金经管东谈主在更换基金托管东谈主的基金份 额抓有东谈主大会决议奏效后依照《信息裸露办法》的关联司法在司法序言公告；   （6）嘱托：基金托管东谈主职责阻隔的，应当妥善看守基金财产和基金托管业 务贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临 时基金托管东谈主应当实时罗致。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主与基金经管东谈主核 对基金金钱总值和净值；   （7）审计：基金托管东谈主职责阻隔的，应当按照法律法例司法遴聘管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计成果赐与公告，同期报中国证监会备案。审 计费由基金财产承担。   （三）基金经管东谈主与基金托管东谈主同期更换   （1）提名：要是基金经管东谈主和基金托管东谈主同期更换，由单独或预计抓有基 金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主提名新的基金经管东谈主和基金托管 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金        托管公约 东谈主；   （2）基金经管东谈主和基金托管东谈主的更换分别按上述才略进行；   （3）公告：新任基金经管东谈主和新任基金托管东谈主应在更换基金经管东谈主和基金 托管东谈主的基金份额抓有东谈主大会决议奏效后依照《信息裸露办法》的关联司法在规 定序言上鸠集公告。   （四）新基金经管东谈主或临时基金经管东谈主罗致基金经管业务，或新基金托管东谈主 或临时基金托管东谈主罗致基金财产和基金托管业务前，原任基金经管东谈主或原任基金 托管东谈主应依据法律法例和基金合同的司法不竭履行关系职责，并保证不作念出对基 金份额抓有东谈主的利益酿成挫伤的步履。原基金经管东谈主或原基金托管东谈主在不竭履行 关系职责期间，仍有权按照基金合同的司法收取基金经管费或基金托管费。   （五）本部分对于基金经管东谈主、基金托管东谈主更换条件和才略的约定，但凡直 接援用法律法例或监管司法的部分，如改日法律法例或监管司法修改导致关系内 容被取消或变更的，基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对 相应内容进行修改和诊治，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金        托管公约                  十五、阻碍步履   本公约当事东谈主阻碍从事的步履，包括但不限于：   （一）基金经管东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产 从事证券投资。   （二）基金经管东谈主不刚正地对待其经管的不同基金财产，基金托管东谈主不刚正 地对待其托管的不同基金财产。   （三）基金经管东谈主、基金托管东谈主利用基金财产或职务之便为基金份额抓有东谈主 之外的第三东谈主牟取利益。   （四）基金经管东谈主、基金托管东谈主向基金份额抓有东谈主违法承诺收益或者承担损 失。   （五）基金经管东谈主、基金托管东谈主对他东谈主清晰基金运作和经管过程中任何尚未 按法律法例司法的方式公开裸露的信息。   （六）基金经管东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和付 款指示，或违法向基金托管东谈主发出指示。   （七）基金经管东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上未能独处，其高等经管东谈主 员和其他从业东谈主员相互兼职。   （八）基金托管东谈主暗地动用或责罚基金财产，根据基金经管东谈主的正当指示、 基金合同或托管公约的司法进行责罚的除外。   （九）基金财产用于下列投资或者行为：                    （1）承销证券；                           （2）违反司法向他 东谈主贷款或者提供担保；（3）从事承担无尽职守的投资；（4）买卖其他基金份额， 然而中国证监会另有司法的除外；（5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；（6） 从事内幕交往、驾御证券交往价钱过头他不高洁的证券交往行为；                             （7）法律、行 政法例和中国证监会司法阻碍的其他行为。法律法例或监管部门取消或变更上述 限制，如适用于本基金，经履行适合才略后，则本基金投资不再受关系限制或以 变更后的司法为准。   （十）法律法例和基金合同阻碍的其他步履，以及依照法律、行政法例关联 司法，由中国证监会司法阻碍基金经管东谈主、基金托管东谈主从事的其他步履。 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金         托管公约       十六、基金托管公约的变更、阻隔与基金财产的计帐   （一）托管公约的变更与阻隔   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管 公约，其内容不得与基金合同的司法有任何摧毁。本托管公约的变更需履行适合 才略。   发生以下情况，本托管公约阻隔：   （1）基金合同阻隔；   （2）基金托管东谈主赶走、照章被取销、歇业或由其他基金托管东谈主经受基金资 产；   （3）基金经管东谈主赶走、照章被取销、歇业或由其他基金经管东谈主经受基金管 理权；   （4）基金托管东谈主发现基金经管东谈主有下列情形的，有权阻隔本公约，并要求 基金经管东谈主补偿耗损：①违反基金合同的投资目的，欠妥责罚基金财产的；②未 能死守或履行基金合同及本公约约定的关联承诺、义务、述说或保证；③被照章 取消基金经管东谈主天禀或磋商相当；   （5）发生法律法例或基金合同司法的阻隔事项。   （二）基金财产的计帐   （1）基金财产计帐小组：自出现基金合同阻隔事由之日起 30 个职责日内成 立计帐小组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基 金计帐。   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金经管东谈主、基金 托管东谈主、允洽《中华东谈主民共和国证券法》司法的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的职责主谈主员。   （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的看守、清 理、估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （4）基金财产计帐才略： 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金        托管公约 告出具法律意见书；   （5）基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所抓证券的流动性受到限 制而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨有磋商，将基金财产计帐后的一起剩余金钱扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的各样 基金份额比例进行分拨。   计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐论述经允洽《中华东谈主 民共和国证券法》司法的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论述报中国证监会备 案后 5 个职责日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐 论述登载在司法网站上，并将计帐论述提醒性公告登载在司法报刊上。   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例 的司法。 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金        托管公约                  十七、爽约职守   （一）要是基金经管东谈主或基金托管东谈主不履行本托管公约或者履行本托管公约 不允洽约定的，应当承担爽约职守。   （二）因托管公约当事东谈主爽约给基金财产或者基金份额抓有东谈主酿成挫伤的， 应当分别对各自的步履照章承担补偿职守，因共同步履给基金财产或者基金份额 抓有东谈主酿成挫伤的，应当承担连带补偿职守。然而发生下列情况，当事东谈主免责： 定算作或不算作而酿成的耗损等； 径直耗损等。   （三）要是由于本公约一方当事东谈主（以下简称“爽约方”）的爽约步履给基 金财产或基金投资东谈主酿成耗损，另一方当事东谈主（以下简称“守约方”）有权益并 且有义务代表基金对爽约方进行追偿；要是由于爽约方的爽约步履导致守约方赔 偿了本基金财产或基金投资东谈主所遭遇的耗损，则守约方有权向爽约方追索，爽约 方应补偿和补偿守约方由此发生的通盘成本、用度和开销，以及由此遭遇的耗损。   （四）托管公约当事东谈主违反托管公约，给另一方当事东谈主酿成耗损的，开心担 补偿职守。   （五）当事东谈主一方爽约，非爽约方当事东谈主在任责范围内有义务实时采选必要 的措施，贯注耗损的扩大。莫得采选适合措施甚至耗损进一步扩大的，不得就扩 大的耗损要求补偿。非爽约方因贯注耗损扩大而开销的合理用度由爽约方承担。   （六）爽约步履虽已发生，但本托管公约约略不竭履行的，在最大限制地保 护基金份额抓有东谈主利益的前提下，基金经管东谈主和基金托管东谈主应当不竭履行本协 议。   （七）由于基金经管东谈主、基金托管东谈主不可法例的身分导致业务出现差错，基 金经管东谈主和基金托管东谈主天然依然采选必要、适合、合理的措施进行搜检，然而未 能发现演叨的，由此酿成基金财产或投资东谈主耗损，基金经管东谈主和基金托管东谈主免除 补偿职守。然而基金经管东谈主和基金托管东谈主应积极采选必要的措施削弱或摈斥由此 酿成的影响。 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金        托管公约   （八）本公约所指耗损均为径直耗损。 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金        托管公约                 十八、争议责罚方式   两边当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约关联的一切争议，如经友好 协商未能责罚的，应将争议提交中国海外经济营业仲裁委员会，按照中国海外经 济营业仲裁委员会届时灵验的仲裁司法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决 是末端的，对两边当事东谈主均有拘谨力，除非仲裁裁决另有司法，仲裁用度、讼师 用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，不竭诚实、 接力、尽责地履行基金合同和托管公约司法的义务，救济基金份额抓有东谈主的正当 权益。   本公约受中国法律（不含港澳台地区法律）统帅并从其解释。 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金        托管公约              十九、基金托管公约的效用   （一）基金经管东谈主在向中国证监会恳求召募注竹素基金时提交的本基金托管 公约草案，该等草案系经托管公约当事东谈主加盖公章以及两边法定代表东谈主或授权代 理东谈主署名（或盖印），公约当事东谈主两边可能一样根据中国证监会的意见修改托管 公约草案。托管公约以中国证监会注册的文本为阐扬文本。   （二）本托管公约经两边签署，自基金合同成立之日起成立，自基金合同生 效之日起奏效。本托管公约的灵验期自其奏效之日起至本基金财产计帐成果报中 国证监会备案并公告之日止。   （三）本托管公约自奏效之日起对托管公约当事东谈主具有同等的法律拘谨力。   （四）本托管公约原本一式三份，除上报关联监管机构一份外，基金经管东谈主 和基金托管东谈主分别抓有一份，每份具有同等的法律效用。 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金        托管公约              二十、基金托管公约的签订   本托管公约经基金经管东谈主和基金托管东谈主认同后，由两边当事东谈主在本托管公约 上加盖公章，并由各自的法定代表东谈主或授权代理东谈主署名或（盖印），并注明本托 管公约的签订地点和签订日历。

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